Съдебни забрани във федерални дела за здравни грижи, ценни книжа и банкови ипотечни измами за адвокати и адвокати
Специалистите по здравни измами, банкови/ипотечни измами и измами с ценни книжа трябва да са наясно с 18 USC § 1345, закон, който позволява на федералното правителство да заведе граждански иск за налагане на извършването или предстоящото извършване на федерално престъпление в областта на здравеопазването, банково- ипотечно престъпление, престъпление, свързано с ценни книжа, и други престъпления съгласно дял 18, глава 63. Известен иначе като федерален закон за забрана на измами, той също така упълномощава съд да замразява активите на лица или образувания, които са получили имущество в резултат на минало или продължаващо федерални банкови нарушения, нарушения на здравеопазването, нарушения на ценни книжа или други обхванати федерални нарушения. Това законово правомощие за ограничаване на подобно поведение и замразяване на активите на ответника е мощен инструмент в арсенала на федералното правителство за борба с измамите. Раздел 1345 не е бил широко използван от федералното правителство в миналото във връзка с наказателното преследване на измами в здравни и болнични грижи, банкови ипотеки и дела за ценни книжа, но когато е заведено действие от правителството, това може да има огромен ефект за изхода от подобни дела. Адвокатите за измами в здравеопазването и болниците, адвокатите за банкови и ипотечни измами и адвокатските кантори за измами с ценни книжа трябва да разберат, че когато активите на обвиняемия бъдат замразени, способността на ответника да поддържа защита може да бъде фундаментално нарушена. Адвокатът по наказателни дела с бели якички трябва да посъветва своите здравни и болнични грижи, банкови ипотеки и клиенти на ценни книжа, че паралелни граждански производства за забрана могат да бъдат заведени от федерални прокурори едновременно с наказателно обвинение, включващо едно от обхванатите престъпления.
Раздел 1345 упълномощава главния прокурор на САЩ да започне граждански иск във всеки федерален съд, за да забрани на лице от:
• нарушаване или възнамеряващо да наруши 18 USC §§ 287, 1001, 1341-1351 и 371 (включващо заговор за измама на Съединените щати или на някоя от тях)
• извършване или възнамеряване да извърши нарушение на банковото законодателство, или
• извършване или възнамеряване да извърши федерално престъпление в областта на здравеопазването.
Раздел 1345 освен това предвижда, че главният прокурор на САЩ може да получи разпореждане (без обезпечение) или ограничителна заповед, забраняваща на дадено лице да отчуждава, изтегля, прехвърля, премахва, разпилява или разпорежда собственост, получена в резултат на нарушение на банковото законодателство, нарушение на закона за ценните книжа или федерално здравно престъпление или имущество, което може да бъде проследено до такова нарушение. Съдът трябва да пристъпи незабавно към изслушване и определяне на всяко подобно действие и може да издаде такава ограничителна заповед или забрана или да предприеме други действия, които са оправдани, за да се предотврати продължаваща и съществена вреда на Съединените щати или на което и да е лице или група лица, в чиято защита се предявява искът. По принцип производство по раздел 1345 се урежда от Федералните правила за гражданска процедура, освен когато срещу ответника е повдигнато обвинение, при което разкриването на такъв случай се урежда от Федералните правила за наказателна процедура.
Правителството успешно се позова на раздел 1345 във федералното дело за измама в здравеопазването на САЩ срещу Съединените щати. Bisig и др., Граждански иск № 1:00-cv-335-JDT-WTL (SDIn.). Случаят беше иницииран като qui tam от Relator, FDSI, която беше частна компания, ангажирана с откриването и наказателното преследване на фалшиви и неправилни практики за таксуване, включващи Medicaid. FDSI беше нает от щата Индиана и получи достъп до базата данни за фактуриране на Medicaid в Индиана. След разследване на съобвиняемия Home Pharm, FDSI подаде qui tam действие през февруари 2000 г., съгласно Закона за неверни искове, 31 USC §§ 3729, et seq. Правителството скоро се присъедини към разследването на FDSI на Home Pharm и г-жа Бисиг и през януари 2001 г. Съединените щати заведоха иск съгласно 18 USC § 1345, за да забранят продължаващата престъпна измама и да замразят активите на Home Pharm и Peggy and Philip Бисиг. През 2002 г. е върнат обвинителен акт срещу г-жа Бисиг и Хоум Фарм. През март 2003 г. в наказателното преследване беше повдигнато заместващо обвинение, обвиняващо г-жа Bisig и/или Home Pharm в четири обвинения за нарушаване на 18 USC § 1347, едно обвинение за незаконно плащане на рушвети в нарушение на 42 USC § 1320a-7b( b)(2)(A) и едно обвинение за измама по пощата в нарушение на 18 USC § 1341. Заместващият обвинителен акт също твърди твърдение за наказателна конфискация, че определена собственост на г-жа Bisig и Home Pharm е била обект на конфискация в Съединените щати в съответствие с 18 USC § 982 (a) (7). Съгласно споразумението си за признаване на вината, г-жа Бисиг се съгласи да конфискува различни части от недвижимо и лично имущество, които са били придобити лично от нея по време на нейната схема, както и активите на Home Pharm. Съединените щати конфискуваха около 265 000 щатски долара от забранителното действие и възстановиха около 916 000 щатски долара имущество, конфискувано в наказателното дело. Съдът постановява, че роднината може да участва в постъпленията от възстановените активи, тъй като правата на роднината в производството по конфискация се уреждат от 31 USC § 3730(c)(5), който предвижда, че роднината запазва „същите права“ в алтернативно производство, както би имало в производството qui tam.
Ключов въпрос, когато се използва раздел 1345, е обхватът на активите, които могат да бъдат замразени. Съгласно § 1345(a)(2), собствеността или приходите от измамно федерално здравно престъпление, банково престъпление или престъпление срещу ценни книжа трябва да бъдат „проследими до такова нарушение“, за да бъдат замразени. Съединени щати срещу DBB, Inc.180 F.3d 1277, 1280-1281 (11-ти кръг 1999); САЩ срещу Браун988 F.2d 658, 664 (6-ти Cir. 1993); Съединените щати срещу Fang, 937 F.Supp. 1186, 1194 (D.Md. 1996) (всички активи, които ще бъдат замразени, трябва по някакъв начин да могат да бъдат проследени до предполагаемата незаконна дейност); Съединени щати срещу Quadro Corp., 916 F.Supp. 613, 619 (EDTex. 1996) (съдът може да замрази само активи, за които правителството е доказано, че са свързани с предполагаемата схема). Въпреки че правителството може да поиска тройно обезщетение срещу ответник съгласно Закона за фалшивите искове, размерът на тройното обезщетение и гражданските парични санкции не определя размера на активите, които могат да бъдат замразени. Отново само онези приходи, които могат да бъдат проследени до престъплението, могат да бъдат замразени съгласно закона. Съединените щати срещу Срирам147 F.Supp.2d 914 (NDIl. 2001).
По-голямата част от съдилищата са установили, че съдебната забрана съгласно устава не изисква от съда да направи традиционен балансиращ анализ съгласно правило 65 от Федералните правила за граждански процес. Документ за самоличност. Не се изисква доказателство за непоправима вреда, неадекватност на други средства за защита или балансиране на интереси, тъй като самият факт, че законът е приет, предполага, че нарушението непременно ще навреди на обществото и трябва да бъде ограничено, когато е необходимо. Документ за самоличност. Правителството трябва само да докаже с превес на доказателствения стандарт, че е извършено нарушение. Документ за самоличност. Въпреки това, други съдилища са балансирали традиционните фактори за разпореждане, когато са изправени пред иск съгласно раздел 1345. Съединените щати срещу Хофман, 560 F.Supp.2d 772 (D.Minn. 2008). Тези фактори са (1) заплахата от непоправима вреда за подателя при липса на обезщетение, (2) балансът между тази вреда и вредата, която обезщетението би причинило на другите страни по делото, (3) вероятността за окончателното обезщетение на подателя успех по същество и (4) обществения интерес, а инициаторът носи тежестта на доказване относно всеки фактор. Документ за самоличност.; САЩ срещу Уилямс, 476 F.Supp2d 1368 (MDFl. 2007). Нито един фактор не е определящ и основният въпрос е дали балансът на акциите е толкова благоприятен за инициатора, че правосъдието изисква от съда да се намеси, за да запази статуквото, докато не бъдат решени основанията. Ако заплахата от непоправима вреда за движителя е незначителна в сравнение с вероятната вреда за другата страна, движителят носи особено тежка тежест да покаже вероятност за успех по същество. Документ за самоличност.
В Хофман по делото правителството представи на съда доказателства за следните факти:
• В началото на юни 2006 г. обвиняемите по делото Хофман създадоха дружества за закупуване на жилищни сгради, преобразуването им в етажни собствености и продажбата на отделните етажни собствености за значителна печалба.
• За да финансират начинанието, обвиняемите Хофман и други измамно са получили ипотеки от финансови институции и ипотечни кредитори на имената на трети страни, а Хофман насочва купувачите трети страни към сътрудничещи ипотечни брокери, за да кандидатстват за ипотеки.
• Въпросните заявления за заем съдържаха множество съществени неверни изявления, включително инфлация на доходите на купувачите и салда по банкови сметки, липса на изброяване на други имоти, закупени към или близо до момента на текущия имот, неразкриване на други ипотеки или задължения и невярна характеристика от източника на авансово плащане, предоставен при приключване.
• Ответниците по делото Хофман са използвали този метод от януари до август 2007 г., за да закупят над 50 имота.
• Като цяло Хофман наследяват или настаняват наематели в жилищните сгради, получават наемните си плащания и след това плащат наема на купувачи трети страни, който да се прилага като ипотечни плащания. Семейство Хофман и други рутинно отклоняваха части от тези наемни плащания, което често караше купувачите трети страни да просрочват ипотечните плащания.
• Съединените щати смятат, че сумата, която може да бъде проследена до измамните дейности на обвиняемите, е приблизително 5,5 милиона долара.
Въпреки че съдът призна, че назначаването на синдик е извънредно средство за защита, съдът реши, че то е подходящо към момента. The Хофман съдът установи, че е налице сложна финансова структура, която включва купувачи на слама и възможен законен бизнес, съществуващ паралелно с измамни схеми, и че е необходима неутрална страна за администриране на имотите поради потенциала за измамване на наеми и възбрани.
Подобно на други разпореждания, ответникът, който е обект на разпореждане съгласно раздел 1345, подлежи на производство за неуважение в случай на нарушение на такова разпореждане. САЩ срещу Смит502 F.Supp.2d 852 (D.Minn. 2007) (подсъдимият признат за виновен за престъпно неуважение за теглене на пари от банкова сметка, която е била замразена съгласно 18 USC § 1345 и поставена под синдик).
Ако ответникът победи в иск, заведен от правителството съгласно раздел 1345, ответникът може да има право на адвокатски хонорар и разноски съгласно Закона за равен достъп до правосъдие (EAJA). САЩ срещу Качо-Бонила, 206 F.Supp.2d 204 (DPR 2002). EAJA позволява на съда да присъди разноски, хонорари и други разноски на преобладаваща частна страна в съдебен спор срещу Съединените щати, освен ако съдът установи, че позицията на правителството е била „до голяма степен оправдана“. 28 USC § 2412(d)(1)(A). За да отговаря на условията за присъждане на такса съгласно EAJA, ответникът трябва да докаже (1), че е спечелилата страна; (2) че позицията на правителството не е била съществено обоснована; и (3) че няма специални обстоятелства, които да правят присъждането несправедливо; и заявлението за такса трябва да бъде подадено до съда, подкрепено с подробно изявление, в рамките на 30 дни от окончателното решение. Качо-Бонила, по-горе.
Адвокатите за измами в здравеопазването, адвокатските кантори за банкови и ипотечни измами и адвокатите за измами с ценни книжа трябва да са запознати с правомощията на правителството съгласно Закона за забраната за измами. Способността на федералното правителство да заведе граждански иск за разпореждане за извършване или предстоящо извършване на федерални престъпления за измами в здравеопазването, престъпления за банкови измами, престъпления за измами с ценни книжа и други престъпления съгласно глава 63 от дял 18 от Кодекса на Съединените щати, и да замрази активите на ответника могат драматично да променят хода на делото. Въпреки че раздел 1345 рядко е бил използван от федералното правителство в миналото, има нарастващо признание от страна на федералните прокурори, че наказателното преследване, включващо престъпления в областта на здравеопазването, банкови ипотеки и ценни книжа, може да бъде по-ефективно, когато спомагателно действие съгласно раздел 1345 е подбудено от правителство. Адвокатите по здравеопазване и болнични грижи, банковите и ипотечните адвокати и юридическите фирми за ценни книжа трябва да разберат, че когато активите на обвиняемия са замразени, способността на ответника да поддържа защита може да бъде силно застрашена.
#Съдебни #забрани #във #федерални #дела #за #здравни #грижи #ценни #книжа #банкови #ипотечни #измами #за #адвокати #адвокати